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标题: 80后券商营业部总经理逾千万元炒股：亏11万，被罚16万 [打印本页]
作者: k8s0z1c2j0 时间: 2018-7-5 06:52
标题: 80后券商营业部总经理逾千万元炒股：亏11万，被罚16万
营业部老总违规炒股而被罚的事件再度发生。
安徽证监局6月26日披露了一则6月12日下发的行政处罚决定书，财达证券合肥潜山路营业部总经理独轶利用他人账户，交易金额逾千万元，造成亏损11万元之后还被证监部门处以16万元的罚款。
行政处罚决定书显示，独轶，男，1984年3月出生，住址安徽省合肥市。不晚于2009年9月4日取得证券从业资格。2013年10月28日至2017年11月29日，独轶担任财达证券合肥潜山路营业部总经理。
此外，经查，独轶在财达证券合肥潜山路营业部任职期间，利用配偶尹某证券账户、父亲独某证券账户（普通账户、融资融券账户）从事股票交易。
上述证券账户的资金来源和去向主要指向独轶。账户共累计买入104.145万股，买入金额1707.9286万元，累计卖出104.145万股，卖出金额1698.85929万元，扣除佣金税费后，亏损11.549219万元。
安徽证监局认为，独轶作为证券从业人员，应当遵守《证券法》有关证券从业人员不得私下接受客户委托买卖证券以及不得借用他人名义持有、买卖股票的限制性规定。独轶在财达证券任职期间，私下接受客户委托买卖证券，利用“尹某”、“独某”证券账户买卖股票的行为，均违反了《证券法》的相关规定。
为此，对独轶私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，处以10万元罚款；对独轶借用他人账户买卖股票行为，处以6万元罚款。
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